中国基金报 晨光

债券业务谁家强？最新榜单来了。

12月8日晚间，证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质料评价效果，对各参评券商2022年公司债券业务情况进行概括性评价。92家参评券商中，共有14家获评A类，较旧年的23家大幅缩水；60家获评B类，18家获评C类。

中证协暗示，A、B、C类别的辩认主要反应参评证券公司债券业务合规内控、执业质料与就业武艺的相对水平。下一步，协会将在监管部门指导下促进证券公司更好弘扬“看门东谈主”作用，推动债券市集高质料发展。

来看深信——

债券业务执业质料评价出炉

多家券商错失A类

最初来看这次中证协公布的2023年证券公司债券业务执业质料评价榜单具体情况：共有92家券商参评，其中A类券商14家，B类券商60家，C类券商18家。

获评A类的14家券商中，既包含多家概括业务优秀的头部券商，也有部分债券业务具备秉性上风的中小券商，具体为：安信证券、财信证券、长城证券、长江证券、广发证券、、国开证券、国泰君安、华泰麇集、祥瑞证券、申万宏源、兴业证券、中金公司、中信证券。

不外，对比2022年中证协公布的证券公司公司债券业务执业武艺评价效果来看，此前获评A类的券商共有23家。也即，多家券商在2023年的评价中降为B类致使为C类，如财通证券（B类）、东方证券承销保荐（B类）、东吴证券（B类）、东兴证券（B类）、刚直证券承销保荐（B类）、国信证券（C类）、华创证券（B类）、开源证券（B类）、申港证券（B类）、五矿证券（C类）、星河证券（B类）、浙商证券（B类）、中信建投（B类）等。

2023年获评A类的券商中，亦有多家黑马：广发证券2022年获评C类，安信证券、国开证券、长江证券2022年获评B类，均在这次评价中获取普及。

中证协暗示，该次执业质料评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的概括性评价，同期截至兼顾评价期后至评价效果发布前部分证券公司要紧违纪事项的影响。

字据《证券公司债券业务执业质料评价观念》，评价效果分为A、B、C三类，其类别的辩认主要反应参评证券公司债券业务合规内控、执业质料与就业武艺的相对水平，不波及对质券公司资信景况和业务阅历的评价。

中证协称，执业质料评价是激发敛迹证券公司普及债券承销与受托经管执业水平的迫切阵势。下一步，协会将在监管部门指导下促进证券公司更好弘扬“看门东谈主”作用，推动债券市集高质料发展。

本年年中改良《评价观念》

来岁将纳入企业债

关于这次证券公司债券业务执业质料评价中A类名单的大幅缩减，业内已早有预期。

本年7月，中证协组织改良了《证券公司公司债券业务执业武艺评价观念（试行）》，并改名为《证券公司债券业务执业质料评价观念》。其中清晰，年度评价得分从高到低名次前20%的证券公司划为A类，评价得分从高到低名次后20%的证券公司划为C类，名次中间部分的证券公司划为B类。

对比此前顺次，A类券商的比例从30%降到了20%，B类券商比例从50%调治为60%，C类券商保握不变，仍为20%。

此外，该次顺次改良华夏6项评估目的改良为3项，分别为内控经管、执业质料和就业武艺。评价目的满分为100分，内控经管目的满分为15分，执业质料目的满分为55分，就业武艺目的满分为30分。

其中，内控经管目的主要反应证券公司债券业务的内控水平，包括内控处罚责罚目的、轨制建筑目的、东谈主员配备目的与结净从业目的。东谈主员配备目的分为债券里面限度东谈主员占比目的与从业三年以上债券业务东谈主员占比目的。

执业质料目的主要反应证券公司开展债券承销与受托经管业务的各步履执业质料，包括模样处罚责罚目的、模样承揽目的、模样承作念目的、模样讲述质料目的、订价配售目的、刊行订价利率目的、受托经管目的、风控实效目的与其他目的。模样讲述质料目的分为正向讲述质料与负向讲述质料目的。

就业武艺目的主要反应证券公司在开展债券业务中对实体经济的孝敬进程与干系经管水平，包括就业国度计策目的、主动经管目的与科技驾驭目的。主动经管目的分为承销主动经管目的与受托经管风险责罚目的。

监管部门指出，该次改良进一步聚焦注册制下普及债券业务执业质料内涵和条目，对评价目的体系进行了全面优化，达成了对质券公司债券执业活动的全主义、全链条的监管评价。《评价观念》坚握问题导向，高出监管与市集指导并重，旨在推动证券公司强化债券业务全历程范例经管，进一步夯实注册制下证券公司的“看门东谈主”背负。

值得饶恕的是，中证协在这次评价效果通报中再次重申，企业债券将鄙人一年度纳入评价限制。

此前监管部门曾暗示，《评价观念》改良将企业债券中介机构分类评价一并纳入，达成结伴范例。按照企业债券职责划转过渡期安排，2023年企业债券中介机构执业评价法式、责任历程和机制保握不变，干系责任正在鼓舞中。

下一步，证监会将指导证券业协会等干系单元按照《评价观念》干系条目，妥当开展证券公司债券业务执业质料评价责任，同期，加强分类评价效果驾驭，指导证券公司不断普及债券执业质料，进一步增强债券市集服求实体经济高质料发展的武艺。

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剪辑：舰长

审核：许闻

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